论文署名原则中的第一作者和通讯作者

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作者：赵纪军 2013-04-09
    赵纪军，男，1973年4月出生于江苏省，毕业于南京大学，博士，2001年任美国北卡大学助理教授，美国华盛顿州立大学研究员，2005年起任大连理工大学教授，现任华南师范大学教授、博士生导师。国家万人计划领军人才，长江学者特聘教授。
- @# |6 q( I6 @  y  z    主要从事低维凝聚态物理、计算材料学等领域研究，先后主持6项国家自然科学基金项目、2项ITER计划专项课题、1项973前期研究专项课题、1项国防基础科研挑战专题。作为第三完成人获国家自然科学二等奖，作为第一完成人获教育部自然科学二等奖，享受国务院政府特殊津贴。指导的研究生，1人获全国百篇优博论文提名奖，5人获辽宁省优秀博士学位论文奖，2人获辽宁省优秀硕士学位论文奖。

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6 Y( I3 A6 T3 V, @作为通讯作者的导师，署名应该在哪里？是否还可以作为论文的第一作者？这里结合自己的经历和见闻，说说对论文署名原则的看法，欢迎大家批评指正。
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  l! G1 R8 C: H首先，第一作者通常是论文工作的主要完成人，这一点当无异议。在多数情况下，第一作者也是论文的主要执笔者，但这一点常有例外。例如，不少导师在为顶级学术刊物撰写论文时，往往亲自执笔（这样写出来的文章更漂亮，也更容易中），但是仍然把做具体的学生放在第一。近年来，在各顶级学术刊物上，共同第一作者的现象越来越多。这是现体制下看重论文的第一作者、以及科研合作日益增多的必然结果。事实上，很多高水平的科研工作，由多人共同完成，并且可能都起到了关键作用，确实很难分清谁的贡献更大。

! C) t$ I" o/ ]3 R3 i& d* |: \再说说通讯作者。设置通讯作者，其原本目的是为了方便读者和论文作者联络。因为学生、博士后等人员的流动性，因此导师提供固定地址（主要是email地址），作为通讯作者。同时，通讯作者也是和编辑部直接打交道的人，往往需要一定的cretit和经验。在目前科学界的评价体系中，通讯作者被看作是论文学术credit的所有者。在多个课题组平等合作、贡献相当的情况下，还会出现共同通讯作者。
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对于一篇论文，其学术思想来自第一作者还是通讯作者？这点非常难说。一般来说，刚刚入门的学生，多数情况下是根据老板提出的想法完成工作。对於比较资深的如课题组成员，如高年级的博士生、博士后等，他们的工作独立性较强，作为第一作者往往对于学术思想的贡献也很大。就作为通讯作者的导师这方来说，很多的大老板主要时间和精力都在外面跑经费和拉关系，具体的学术细节常常无暇过问。这种情况下，他们是很可能指出研究方向的人，但是却不一定是提出具体研究思路的人。

必须要说明的是，关于第一作者和通讯作者的署名原则，虽然是有国际通行惯例的，却因学科、国家和地区、课题组的习惯风气而异。比如说，欧美的导师，通常作为通讯作者把名字署在最后。而我注意到，日本某个做纳米材料的大老板，从来都是作为通讯作者把名字放在第二。欧洲一个做计算材料学的课题组，则是学生自己投稿、自己做第一作者兼通讯作者，导师并不在文章上打星号。尽管从选题到具体工作和论文修改，导师都是很负责地作出了贡献。
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! c4 _" W* L8 ~; g2 L- V我本人2006年回国建立课题组以来，在论文署名上大致按照这样的原则：
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(1)尽量由完成主要工作的学生自己执笔写出论文初稿，作为论文的第一作者；
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(2)如果工作的完成过程中，其他学生（或博士后）的贡献有限，那么我作为通讯作者和第二作者，其他学生根据贡献放在后面；
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(3)如果除第一作者外的其他学生对本工作也有较大的贡献，那么依照贡献分别作为第二、第三作者等，我的署名在这些学生的后面；

(4)如果论文写作过程中，有校内其他老师的参与，那么哪个老师的贡献较大，就作为通讯作者，同时名字出现在其他老师的前面。至于和校外或国外课题组合作的论文，则并未完全遵循以上原则，而是双方协商决定如何署名。
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* o. P, _. W+ Q0 |, x这六年间，我自己也陆陆续续写过15篇左右的第一作者论文，主要包括这三种情况：(1)我本人为主完成论文的主要工作，同时本人执笔撰写的研究论文，博士后或研究生有少量参与；(2)我本人执笔的综述论文，博士后或合作者参与撰写了其中的少部分内容；(3)我本人参与了相当大部分的具体工作，同时由我执笔完成了论文初稿。举这个例子想说明的是，导师是通讯作者兼第一作者，不一定就是导师的人品有问题，应该看师生在科研过程和论文写作过程中的具体贡献。

在中国现阶段的学术评价体制中，过分强调第一作者，甚至在年终考评、职称晋升时，第一作者的权重远大于通讯作者，而非第一、非通讯作者的论文则几乎完全不作数。在科技奖励、学科评估时，成果的归宿也只承认第一作者第一单位。这样的结果，就造成了导师抢学生的第一作者，不同单位的合作者之间争抢第一作者，在外访学的研究人员在第一单位归宿上和现所在学术机构出现矛盾等种种问题。

. f$ }7 v8 k% y/ f' U; p我甚至于听说过一个例子：一位科研业绩很好的副教授因此论文署名从来按照国际惯例，不和研究生抢第一作者，自己作为通讯作者署名在最后；结果到了评教授的时候，竟然被评委指责为自己不做科研，差点没上。由此可见，中国的学术规范与国际接轨还有相当的距离，关键还在学术管理和评价体制上。处理不好，会影响学术合作，引发师生矛盾。

0 g9 e0 ^' D" H6 z$ `最后总结一下我的观点：通讯作者的具体署名位置，虽有国际惯例，并无完全通行的标准，因实际情况和国情而异。在中国现体制下，作为导师，应该多为学生的前途和未来考虑，根据论文的实际贡献决定署名次序。而作为高校、科研院所的管理层，更应该考虑到师生关系的和谐和国际惯例，不要从政策制定上逼迫导师抢学生的第一作者。

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& c/ a# o, d# z! L& d7 X关于“第一作者”和“通讯作者”有哪些区别？相信对不少作者对这两者的关系并不陌生，但是在一些细节上是否又感觉搞不太清楚呢

1， 什么是第一作者？
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' m5 S* `: p# A& J# {1 ^4 ?5 g第一作者通常主导大部分的实验工作，在一般的情况下，引用一篇论文时，提到的就是第一作者的名字，如 Tomas et al. report that...。
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以第一作者的身份进行论文发表对博士生的科研路是很重要的，不止中国，全球大部分的博士毕业标准都要求学生要作为第一作者发表至少一篇论文。

: M/ K! I9 x- j9 A3 L对博士后及资深教授来说，作为第一作者的期刊论文发表是争取基金、职称晋升及续聘时的重要因素。据此，期刊论文的作者名单里，第一个名字一直是最抢手的位置。

在第一作者之后，作者顺序是根据对研究的贡献度排序，贡献度越高的排名越前。不过，有时候可能会有多位作者贡献度相同，这时候就可以列为共同一作、共同二作...
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总之：第一作者很重要很重要很重要，要毕业、评职称、争基金...没头发可以，没它不行。
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2， 什么是通讯作者？

1 e2 e: i  c' f/ x( B/ x+ U; \通讯作者是课题的总负责人，承担课题的经费、设计、文章的书写和把关，在投稿、同行评审和整个发表流程中负责和期刊沟通。

: _$ Q# G6 j7 x7 m, ^从知识产权的角度来说，研究成果算是通讯作者的。能当通讯作者的人一般有以下几类：

  W2 |# f0 W: A1. 论文的法定负责人
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通讯作者也是论文的主要受益人之一。也可以这么说，论文的第一作者是这项科研成果的主要贡献者，而论文的通讯作者是这项成果的责任者和受益人。

. g8 m4 `; \8 x; m  C5 s2. 导师、教授、科研项目的主要负责人

其主要贡献是提供研究指导、研究经费、试验场所、实验室、仪器设备等与实验相关的物质资源。
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3. 论文的任何作者
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3 ?9 {) y, E2 o  \% C8 B& c- K# c要是一篇论文有数个作者，通讯作者可以是他们中的任何一位。至于到底是谁，主要看通讯作者在这研究中真正起的作用和做出的贡献。要是他在整个实验中做到了关键的作用，那么他就理所当然地即可做第一作者，也可做通讯作者。

. J* o( e. w5 Q, f- m% f总之：

. K" J3 B. o7 ?& o对于学生来说，通讯作者一般是他的导师。
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对于研究机构来说，通讯作者一般是项目负责人。

对于出版机构来说，通讯作者可以是机构老板。

3 Z2 L6 D: |- J另外！！！一定要有固定的通讯地址！

# k5 q% o& s4 B+ v0 P9 {0 L' i3，第一作者和通讯作者，谁更重要？

$ D$ |; }* R$ B9 X& {通讯作者未必是第一作者，但第一作者可以是通讯作者。通讯作者多数情况和第一作者是同一个人，只有在通讯作者和第一作者不一致的时候，才有必要在文章脚注中附加通讯作者的标识。
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所以，总的来说都重要！
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对于作者来说，第一作者很重要，谁是通讯作者没关系，但是通讯单位很关键，很多单位评职称看通讯单位，不看通讯作者。
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对于导师来说，通讯作者重要，因为导师永远当通讯作者，至于谁是第一作者不重要。

& y* X( X( A. ]3 J. v% u9 v对于出版机构来说，通讯作者非常重要，因为机构老板也常是通讯作者...

总之：通讯作者不是随便挂的，一旦出现通讯作者，这篇文章的科研版权就要非常注意了~

4，论文被查出学术不端，负责的应该是第一作者还是通讯作者？

通讯作者是要对论文的全程进行把关的。特别是对里面内容的真实性，论证的根据等，有没有达到发表的水平。所以，通讯作者，既是一个署名权，更重要的是对这篇学术论文承担的责任。

- D) s3 O4 a% f如果这篇文章出问题，通讯作者是第一责任人！当然那些没有被告知，就被别人列为论文的通讯作者，还是会有背黑锅的时候···

& \3 `! J# C( M3 Z  P: M9 O, ^通讯作者负责就要负到底！


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4，共同一作排序重要吗，会影响评职称吗？
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共同作者排在第一位的是最好，所有东西都可以申请。因为排第一的肯定是第一作者，大家引用的时候都会缩写成“First-Author, et al，但是排在第二位就要小心了，排在第二位的虽然也是共同第一作者，但是有些单位只看第一位的，所以评职称的时候一定要问清楚单位科研处排在第二的共同作者能否评职称。 不过事无绝对，以下一些例子里面的共同一作和第一作者的贡献量和含金量差不多，排序嘛，就比较随便了···
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/ Y% d! W' |% n" e% r1、按作者名字的字母顺序决定作者排序

2、抛硬币决定作者顺序
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5 O$ B6 X2 E7 ~9 C. U8 z1 t3、根据申tenure的时间远近决定作者顺序
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总之：国内对作者排序还是很重视的，很多机构和单位甚至只认可排序靠前的，所以能排前面就别排

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DFL 发表于 2025-7-12 09:16
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  a% {9 `% h8 W. q
. e) T0 C, W, I) Y% {关于“第一作者”和“通讯作者”有哪些区别？相信对不少作者对这两者的关 ...

. i; `, B/ k/ I第一署名单位和第一作者署名单位是两个概念，否则就不会有下面的三种分类了，但第2种情况很多期刊又没有标注123或者abc

+ o6 ]8 s! m! s+ p8 m: z9 n& b+ b第一署名单位很重要，第一署名单位应如何界定？
爱思德学术官方澎湃号 2022-06-23 14:53

! \" J  E4 G  v) A  w/ Q很多科研工作者，特别是合作开展研究的在发表论文时，往往会遇到文章第一署名单位的难题。以博士生为例，很多高校都规定，“博士生为第一作者”还得“博士生所在学校为第一单位”，个别团队甚至还要求“博士生的导师为通讯作者”。

2 \, S3 K' T9 X  |0 q很多单位在考核科研人员成果的时候往往也都只承认“第一作者第一署名单位为本单位”或者（以及）“通讯作者第一署名单位为本单位”的文章。
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受科技部委托，中国科学技术信息研究所负责开展我国的科技论文统计与分析项目，自1988年起对外公布统计结果，向国内科研单位提供收费的统计数据服务，在科技管理部门和学术界广泛应用。该所对论文归属的统计原则是，依据论文发表时所标注的“第一作者的第一单位”。这就使得学术论文的第一署名单位非常重要。

一般来说，“作者机构”的署名应为论文工作主要完成机构的名称。“作者机构”是论文的重要要素，务必客观记录对论文有实质贡献的机构，并按贡献大小排序。在作者所属单位有更换时，当前所属单位不一定是对论文有最大贡献的机构。
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如何界定论文第一署名单位？
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- V5 @0 J; W; A; n( j* k情况1：

9 |) }4 M+ j  {  v' y3 t8 c( c论文第一作者和通讯作者来自于同一单位机构，并且该单位被标记为1。
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1 S9 o7 e4 |- W) S那么第一作者和通讯作者的单位即是论文的第一单位，这篇论文归属于该单位。
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6 B) D& b$ X- C; ^% t# W' w* j情况2：

论文第一作者和通讯作者单位不一致。
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一般而言，第一作者姓名会标记1，那么第一作者所在单位就是第一单位。

但如果通讯作者想要自己的单位为论文的第一署名单位，就会要求第一作者标记为2，通讯作者标记为1，使通讯作者的单位是第一单位。可是很多期刊是严格按照作者顺序来标记作者单位123的。这种情况作者投稿前一定要协商好，确认谁是第一单位。
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如果要求第一作者的所在单位为第一署名单位，则第一作者单位标1，通讯作者单位标2。;如果想要通讯作者所在单位为论文第一署名单位，则在第一作者姓名后标1，2；通讯作者姓名后标1;（1为通讯作者地址，2为第一作者地址，这也是国际通用的标准标记方法）。
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情况3：

作者为共同第一作者，共同通讯作者。既然是共同第一作者/通讯作者，其实一定程度表明了作者排名不分先后，那么作者所在单位理论上应同为论文第一署名单位。但是这种情况在我国基本不被认可。
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北京协和医学院研究生院对硕士论文第一署名单位的要求

不同高校对于学术成果第一署名单位有不尽相同的规定，各位学者在进行署名时，一定要根据不同作者对论文贡献程度和不同单位之间的规定多商议。

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qw741 发表于 2025-7-12 09:17
少来。
  `/ J3 l6 }/ M8 q那篇撤稿的nature。复旦共一共通，你怎么不去争这篇nature是复旦的。
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张嘴造谣是你的习惯吗？是谁告诉你撤稿不认了，又有哪所高校没有撤稿，你觉个例子出来，比如你读的高校？你这么光荣倒是光明正大说出校名让我们学习下。就事论事的一个标准讨论，藏在背后对某某高校输出，装逼时牛逼哄哄，口气大如天，现在却不断转移话题，不过伪君子而已。

) E: z# Z: a6 N" j; z( r撤稿了，作为共同通讯作者单位，复旦该课题组当然要承担责任，和最后通讯作者单位一起负责纠错追责，这有什么问题吗？

& I% w' Y4 ]( v$ ~你不就是情绪输出煽动无脑者跟风，想转移话题吗？

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michellez 发表于 2025-7-12 09:20
- G0 ^' k, B7 ~% p复旦的几个马甲没完没了，无底线地在这里秀无知，不知道是真的蠢还是故意装疯卖傻 ...

你不适合参与讨论，无脑跟屁虫而已

nideduoqing

“在科技奖励、学科评估时，成果的归宿也只承认第一作者第一单位。”
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对于论坛上的网友来说，最关注的应该是这一条吧，这才是对学校实实在在有提升的，可以拿出去吹牛的，至于谁是通讯作者受益的是他个人，跟网友没啥关系。

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nideduoqing 发表于 2025-7-12 10:05
“在科技奖励、学科评估时，成果的归宿也只承认第一作者第一单位。”

' H! n! S3 R+ p% x9 f7 Q2 R对于论坛上的网友来说，最关注的应该 ...

9 @" T, X0 m6 W5 f# p* d你被他这种张嘴就来的人骗了，不管哪里，自然都要求第一单位，包括国家奖。但第一单位是通讯作者第一单位，还是第一作者第一单位呢？上面就在讨论这个

: y' g4 i& p8 X' q4 y3 a6 W2025年上海市提名的国家科技奖：
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1 O; W; r8 c! e# e$ t/ G" [: w" ]俞燕蕾作为第一完成人申报的，代表论文她做通讯作者，第一作者吴伟根本没进申报的四人名单。

7 `8 a& E$ m' W: A7 V张帆作为第一完成人申报的，代表论文他做通讯作者，第一作者王睿没进申报的五人名单。

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